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監管信息大匯總!近期哪些公司和個體進入了“黑名單”?

2019-11-08 11:42:59

全球各大監管機構一直在發布各類處罰和監管信息,以保護投資者免受侵害。本文將帶你梳理英國金融市場行為監管局(FCA)、美國商品期貨交易委員會(CFTC)、澳大利亞證券投資委員會(ASIC)和塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)近期發布的重要信息。

  外匯天眼APP訊 : 全球各大監管機構一直在發布各類處罰和監管信息,以保護投資者免受侵害。本文將帶你梳理英國金融市場行為監管局(FCA)、美國商品期貨交易委員會(CFTC)、澳大利亞證券投資委員會(ASIC)和塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)近期發布的重要信息。

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  英國金融市場行為監管局(FCA)

  【FCA提醒投資者警惕克隆公司Zurichbanc】英國金融市場行為監管局(FCA)已經公布了克隆公司Zurichbanc的詳細信息。欺詐者正在利用FCA授權公司的細節,試圖讓人們相信他們在為一家真正的、經過授權的公司工作。真正受監管的公司為Zurich Investment Services (UK) Limited,牌照號為628981。請注意,騙子可能會提供其他虛假信息,或者將其與注冊公司的一些正確信息混在一起。

  【FCA警告:European Investment Trading不受監管】英國金融市場行為監管局(FCA)針對一家不受監管的金融服務提供商發布了最新的警告,這家金融服務提供商的目標群體是英國消費者。FCA的最新警告針對的是European Investment Trading。European Investment Trading沒有得到FCA的授權,但一直在瞄準英國客戶,同時也在進行需要得到授權才能開展的業務。

  美國商品期貨交易委員會(CFTC)

  【CFTC對Denari Capital提起訴訟】11月5日美國商品期貨交易委員會(CFTC)宣布,已對被告特拉維斯·卡普森(Travis Capson)、阿納布·薩卡(Arnab Sarkar)及其位于加利福尼亞的公司Denari Capital, LLC提起訴訟,指控其犯下了830萬美元的外匯欺詐行為。美國監管機構正在尋求返還不正當收益、民事罰款、賠償、永久注冊和交易禁令以及永久禁止進一步違反《商品交易法》和CFTC法規。

  【CFTC對自動交易應用Silver Star FX的所有者處以罰款】美國商品期貨交易委員會(CFTC)已針對Silverstar Live運營商提起訴訟并達成和解。CFTC對Silver Star Live (SSL)和Silver Star Live Software LLC (SSLS)開出了總計7.5萬美元的罰單。Silverstar Live的兩名共同所有人被要求繳納罰款,他們分別是坎迪斯?羅斯-馬哈茂德(主席)和哈桑?馬哈茂德(執行副主席)。從2018年7月到2019年3月,被告通過謊報軟件的有效性,騙取散戶投資者購買其外匯日內交易系統。

  澳大利亞證券投資委員會(ASIC)

  【ASIC禁止前Aon Hewitt金融顧問兩年內提供金融服務】澳大利亞證券投資委員會(ASIC)禁止Aon Hewitt Financial Advice Limited前授權代表Thanh Huu Tran兩年內提供金融服務。ASIC此前的一項監測發現,Tran沒有接受充分的培訓或不具備提供金融服務的能力。針對Tran的禁令已被記錄在ASIC《金融顧問登記冊》上,消費者可以通過該登記冊查看金融顧問的資格和證書。

  【ASIC暫停KP International的AFS牌照】澳大利亞證券投資委員會(ASIC)暫停了總部設于悉尼的金融服務提供商KP International Group Australia Pty Ltd的澳大利亞金融服務(AFS)牌照,暫停期限直至2020年9月23日。KP International沒有充分解決澳大利亞金融投訴管理局(AFCA)所發現的系統問題,且其專業賠償保險中的某些除外條款沒有達到最低充分性要求。

  塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)

  【CySEC撤銷對Blaustein Corporate Services的授權】塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)在2019年5月27日的會議上決定根據《2012年行政服務提供商規管及相關事項法》撤銷Blaustein Corporate Services Ltd的行政服務提供商授權(編號171/196)。在CySEC決定撤銷其行政服務提供商授權后,該公司有義務立即停止提供行政服務。

  【CySEC撤銷暫停IGM Forex塞浦路斯投資公司牌照的決定】塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)表示,根據2019年10月7日的決定,已取消去年暫停利馬索爾外匯經紀商IGM Forex的塞浦路斯投資公司(CIF)牌照的決定。IGM Forex的牌照(309/16)此前被暫時吊銷,此前CySEC對該公司的做法以及其資本充足率提出了擔憂,認為其可能不符合監管標準。

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