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香港證監會禁止香港上海匯豐銀行有限公司前客戶經理從業12個月

2019-11-08 11:54:36

香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止香港上海匯豐銀行有限公司(匯豐銀行)前客戶經理宋保君(男)重投業界,為期12個月,由2019年11月6日起至2020年11月5日止。

  香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止香港上海匯豐銀行有限公司(匯豐銀行)前客戶經理宋保君(男)重投業界,為期12個月,由2019年11月6日起至2020年11月5日止。

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  證監會經調查后決定采取上述紀律處分行動。調查發現宋:

  · 使用了由一名客戶預先簽署但未經填妥的申請表格,在2013年7月16日及2013年8月19日為該客戶進行四宗單位信讬基金交易,但事先沒有就有關交易取得該客戶的特定授權

  · 在2013年4月23日為該客戶進行兩宗交易時,沒有建議她采用費用較低的方法,結果該客戶需多付大約5,000港元的費用

  證監會認為,宋的行為令其作為持牌人或注冊人的適當人選資格受到質疑。

  證監會在決定上述紀律處分時,已考慮到所有相關情況,包括宋過往并無遭受紀律處分的紀錄。

  本個案由香港金融管理局(金管局)轉介證監會跟進。

  本文轉自香港證監會官網

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